La Comisión Corporativa de Arizona ordenó a Tarleton J. Karry y a Grand Oak Enterprises, LLC de Scottsdale pagar $403,000 en restitución a los inversionistas y una multa administrativa de $96,000 por la venta fraudulenta de pagarés.

La Comisión Corporativa descubrió que Karry vendió los pagarés no registrados a siete inversionistas, algunos de los cuales eran amigos, conocidos y uno que era un antiguo cliente de servicios financieros. La Comisión descubrió que Karry se representó a sí mismo y a su compañía afiliada como intermediario de una empresa de construcción que usaría fondos de inversionistas para proyectos inmobiliarios con promesas de pagos de intereses pagados a inversionistas de Karry y Grand Oak Enterprises, LLC.

Sin embargo, la Comisión encontró que Karry y su compañía afiliada no le revelaron a los inversionistas los riesgos financieros ni proporcionaron documentación asociada con las inversiones, y que Karry no estaba registrado para ofrecer o vender inversiones en Arizona en el momento de la venta. Karry estuvo registrado anteriormente como vendedor de valores en la División de Valores de la Comisión de Corporaciones hasta Abril del 2016.

Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión Corporativa de Arizona en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21077A-19-0137.
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