La Comisión de la Corporación ordenó al ex vendedor de valores John V. Feneck y su compañía afiliada, Feneck Consulting Group, LLC, pagar $676,901 en restitución y una multa administrativa de $25,000 por cometer fraude de asesoría de inversiones.

La Comisión descubrió que Feneck había sido registrado previamente como vendedor de valores en otros estados, pero él y su compañía no tenían licencia para proporcionar servicios de asesoría de inversión cuando recomendaron a más de 100 clientes invertir en compañías mineras y energéticas. Además, la comisión descubrió que Feneck ejecutó transacciones en algunas de las cuentas de corretaje de sus clientes.

La Comisión determinó que Feneck y su empresa no revelaron a algunos de sus clientes que estaban recibiendo honorarios de consultoría y opciones sobre acciones de algunas de las empresas mineras y energéticas en las que aconsejaban a los clientes que invirtieran.

Al resolver este asunto, los demandados admiten las conclusiones de la Comisión sólo para los fines de este procedimiento y aceptan la entrada de la orden de consentimiento.

Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de la Corporación en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S- 21191A-22-0112.

Suscribirse a los resúmenes de noticias sobre valores en ValoresDiv@azcc.gov.