La Comisión Corporativa de Arizona ordenó al productor de seguros de Arizona Patrick Jon Runninger de Phoenix y su compañía afiliada, The Financial Group, LLC, pagar $3,606,451 en restitución y $100,000 en sanciones administrativas por defraudar a los inversores en un esquema de inversión inmobiliaria.

La Comisión encontró que Runninger y The Financial Group LLC ofrecieron y vendieron valores emitidos por compañías controladas por EquiAlt, LLC, a 28 inversionistas. La Comisión de Corporaciones encontró que el demandado Runninger ha sido un productor de seguros con licencia de Arizona desde el 2002, pero él y su compañía afiliada no estaban registrados para ofrecer o vender valores en Arizona.

La Comisión encontró que los encuestados organizaron grupos de enfoque donde se presentaron las obligaciones emitidas por EquiAlt, LLC. Además, la Comisión descubrió que un inversionista conoció a Runninger cuando llegó a la casa del inversionista para crear un fideicomiso para ella.

 La Comisión encontró que Runninger y The Financial Group LLC les dijeron a los inversionistas potenciales que el dinero de su inversión se usaría para invertir, arrendar o comprar bienes raíces en dificultades o embargados. La Comisión encontró que Runninger y su compañía afiliada no informaron a los inversionistas que estaban recibiendo comisiones pagadas que se derivaban de un porcentaje del monto principal invertido, cuando los acuerdos de suscripción otorgados a los inversionistas por los demandados establecían que no recibían comisiones.

Además, la Comisión encontró que Runninger y The Financial Group LLC no informaron a algunos de los inversionistas que había una multa o tarifa asociada con los retiros anticipados antes de que la inversión hubiera vencido y, en general, tergiversó a los inversionistas los riesgos asociados con las obligaciones de EquiAlt.

En Febrero del 2020, la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) presentó una denuncia contra EquiAlt, LLC y sus directores. En su demanda, la SEC alegó que EquiAlt se había llevado a cabo como un esquema Ponzi desde el 2011 y recaudó más de $170 millones de las ventas de obligaciones de EquiAlt a más de 1,100 inversionistas en todo el país.

Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov  e ingresando el número de expediente S- 21130A-20-0339.

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