Comisión Encuentra que Productor de Seguros de Peoria Defraudó a Inversionistas

La Comisión de Corporaciones sancionó al productor de seguros James David Gray de Peoria y sus compañías afiliadas, Seek Insurance Services, LLC y Elite Business Group, LLC, por defraudar a los inversores con un esquema Ponzi de bienes raíces.

La Comisión ordenó a Gray and Seek Insurance Services, LLC pagar $309,428 en restitución y una multa administrativa de $35,000, mientras que el Sr. Gray y Elite Business Group, LLC deben pagar $28,985 en restitución y una multa administrativa de $35,000.

La Comisión encontró que los demandados ofrecieron y vendieron valores no registrados y notas emitidas por compañías controladas por EquiAlt, LLC a al menos 17 inversionistas, la mayoría de los cuales no eran inversionistas acreditados. Ninguno de los demandados estaba registrado para ofrecer o vender valores en Arizona.

La Comisión encontró que los demandados, durante la oferta o venta de valores de EquiAlt, hicieron tergiversaciones y omisiones importantes a los inversionistas con respecto al riesgo y la liquidez de los valores.

La Comisión encontró que Gray y sus compañías afiliadas manifestaron a los inversionistas que EquiAlt, LLC estaba recaudando capital para comprar, mejorar, arrendar y disponer de bienes inmuebles en dificultades. En realidad, EquiAlt, LLC operaba como un esquema Ponzi a nivel nacional.

Al resolver este asunto, los demandados admiten las conclusiones de la Comisión y la entrada de la orden de consentimiento.

Todos los documentos relacionados con este tema de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21211A-22-0293.                                                                                                               ###

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