Comisión Sanciona a Asesor de Inversiones y Compañía de Tucson por Conducta Deshonesta y Poco Ética, Revoca Licencias

La Comisión de la Corporación ordenó a Pamela Hopman de Tucson y PGH Advisors, LLC pagar $410,790 en restitución y una multa administrativa de $35,000 por conducta deshonesta y poco ética. La Comisión también revocó la licencia de representante de asesor de inversiones de Pamela Hopman y la licencia de asesor de inversiones de su empresa afiliada, PGH Advisors, LLC.

La Comisión encontró que Hopman y PGH Advisors, LLC vendieron al menos $ 1,562,392 en valores de una compañía llamada Deeproot y sus afiliados a sus clientes asesores que creían que estaban comprando productos de liquidación de vida. La Comisión de Valores de los Estados Unidos ha alegado que Deeproot es un esquema Ponzi.

Además, la Comisión descubrió que Hopman, PGH Advisors, LLC y otro representante de asesores de inversiones de PGH vendieron al menos $10,040,526 en valores no registrados de una empresa llamada Premier Global Corporation a clientes de asesoría de PGH. La Comisión descubrió que los inversionistas compraron pagarés no garantizados a 12 meses que acumularon intereses pagaderos al inversionista. El Departamento de Valores de Oklahoma ha alegado que Premier Global Corporation es un esquema Ponzi.

La Comisión encontró que en la mayoría de los casos, Hopman y PGH Advisors, LLC no informaron a los inversionistas que ella o sus afiliados estaban recibiendo comisiones por vender las inversiones no registradas.

Además, la Comisión determinó que las comisiones de ventas pagadas a Hopman y su empresa creaban un conflicto de intereses entre los mejores intereses de los clientes y el interés propio de Hopman en ganar una comisión de ventas. Este conflicto material afecta la prestación de asesoramiento de inversión imparcial y objetivo.

Al resolver este asunto, los demandados admiten las conclusiones de la Comisión y la entrada de la orden de consentimiento.

Todos los documentos relacionados con este tema de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S- 21198A-22-0162.                                                                                                                          ###

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