La Comisión Sanciona a Ex Profesional de Inversiones por Enriquecerse con $250,000 de la Cuenta de un Cliente Anciano

La Comisión ha ordenado a Bryan L. Little, un ex representante de asesor de inversiones de Glendale, pagar $56,500 en restitución y una multa administrativa de $4,000 por prácticas deshonestas y poco éticas relacionadas con la cuenta de inversión de un cliente anciano. Mientras estaba licenciado, Little transfirió $250,000 de la cuenta del cliente para comprar valores para su propio enriquecimiento. Este cliente había otorgado previamente a Little autoridad a través de un Poder Notarial. Little ya no tiene licencia en Arizona y, aunque ha aceptado la orden de consentimiento, no admite ni niega los hallazgos de la Comisión.

Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el eDocket de la Comisión en edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21251A-23-0152.

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