El Arizona Corporation Commission anunció hoy que se ha unido a un acuerdo multiestatal con Robinhood Financial LLC, que pagará hasta $10.2 millones en penalizaciones por fallos operativos y técnicos que perjudicaron a los inversores de la calle principal.

El acuerdo proviene de una investigación liderada por los reguladores de valores estatales en Alabama, Colorado, California, Delaware, Nueva Jersey, Dakota del Sur y Texas coordinada a través de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) con respecto a los fallos operativos de Robinhood en relación con el mercado minorista.

La investigación fue provocada por cortes en la plataforma Robinhood en marzo de 2020, momento en el cual cientos de miles de inversores confiaban en la aplicación Robinhood para realizar operaciones. Además, antes de marzo de 2021, hubo deficiencias en Robinhood en su proceso de revisión y aprobación de opciones y cuentas de margen, debilidades en las herramientas de monitoreo e informes de la firma, y protocolos de atención al cliente y escalada insuficientes que en algunos casos dejaron a los usuarios de Robinhood incapaces de procesar operaciones incluso cuando el valor de ciertas acciones estaba bajando.

"El acuerdo multieestatal de hoy representa a los estados en su mejor momento, trabajando juntos para el beneficio de los inversores de Main Street", dijo el presidente de NASAA, Andrew Hartnett. "Robinhood falló repetidamente en servir a sus clientes, pero este acuerdo deja en claro que Robinhood debe tomar en serio sus obligaciones de atención al cliente y corregir estas deficiencias."

La orden establece las siguientes violaciones:

· Difusión negligente de información inexacta a los clientes, incluyendo sobre margen y riesgo asociado con spreads de opción de varias patas.

· Fracaso en tener un programa de identificación de cliente razonablemente diseñado.

· Fracaso en supervisar la tecnología crítica para proporcionar a los clientes servicios de corredor-dealer.

· Fracaso en tener un sistema razonablemente diseñado para tratar con consultas de clientes.

· Fracaso en ejercer la debida diligencia antes de aprobar ciertas cuentas de opción.

· Fracaso en reportar todas las quejas de los clientes a FINRA y a los reguladores estatales de valores, según sea necesario.

Robinhood ni admite ni niega los hallazgos según lo establecido en las órdenes de los estados.

Robinhood proporcionará acceso a un informe de implementación de cumplimiento ordenado por FINRA a los estados que resuelven.

Robinhood retuvo un consultor de cumplimiento independiente que hizo recomendaciones para la remediación, que Robinhood ha implementado en general. Un año después de la fecha del acuerdo, Robinhood testificará ante el estado líder, Alabama, que está en pleno cumplimiento con las recomendaciones del consultor de cumplimiento independiente ordenado por FINRA o que ha instituido medidas que son más efectivas para abordar las recomendaciones.

"Este acuerdo es parte de un esfuerzo continuo por parte de los reguladores estatales de valores para proteger a los inversores y asegurarse de que sean tratados de manera justa por sus compañías de servicios financieros", dijo el presidente Jim O'Connor.

La Comisión no encontró evidencia de conducta deliberada o fraudulenta por parte de Robinhood, y que Robinhood cooperó plenamente con la investigación. Todos los documentos legales relacionados con este caso se pueden encontrar en el expediente en línea de la Arizona Corporation Commission en edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21258A-23-0205.

Cualquier pregunta o inquietud sobre su inversión o profesional de inversión debe dirigirse al Investigador de Guardia en la División de Valores de la Comisión por teléfono al (602) 542-0662 o por correo electrónico en SecuritiesDiv@azcc.gov

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