La Comisión ordenó a los demandados David F. Evans de Chandler y Q Financial Design, LLC, pagar una penalización administrativa de $1,000 por ofrecer servicios de asesoramiento de inversiones a cambio de compensación sin tener licencia. La Comisión descubrió que, durante más de 11 años, Q Financial Design y el Sr. Evans habían estado licenciados en Arizona como asesor de inversiones y representante de asesor de inversiones. Sin embargo, a pesar de múltiples notificaciones por parte de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, no renovaron sus licencias ni pagaron las tarifas requeridas para 2022. El Sr. Evans y Q Financial Design continuaron brindando servicios de asesoramiento de inversiones a ocho clientes y cobraron tarifas por estos servicios sin la licencia requerida.

Todos los documentos relacionados con este punto del orden del día se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión en edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21257A-23-0204.

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