La Comisión ordenó a los demandados Robert A. Ritter y RRIM Asset Strategies, LLC (RRIM) pagar $32,430 en concepto de restitución y una penalización administrativa de $10,000 por ofrecer servicios de asesoramiento de inversiones a cambio de compensación sin tener licencia. La Comisión también negó sus solicitudes de licencia de Arizona debido a múltiples deficiencias que no se corrigieron. La Comisión descubrió que el Sr. Ritter y RRIM realizaron negocios en Arizona como representante de asesor de inversiones y firma de asesoramiento de inversiones, gestionando las cuentas y carteras de inversión de aproximadamente 30 clientes. El monto de la restitución representa las comisiones totales que el Sr. Ritter y RRIM recibieron de sus clientes de Arizona.

Todos los documentos relacionados con este punto del orden del día se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión en edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21215A-22-0303.

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