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PHOENIX - La Comisión de Corporaciones de Arizona celebró su reunión abierta mensual el 11 y 12 de Enero del 2022 para discutir y votar sobre varios artículos de servicios públicos y valores. A continuación se presentan los aspectos más destacados de la reunión:
Las Tarifas de Tiempo de Uso de Arizona Public Service Company cambiarán en Septiembre del 2022
Los Comisionados aprobaron una demora solicitada por Arizona Public Service Company (APS) para permitir que la empresa de servicios públicos implemente nuevos planes de Tarifas De Horario pico (TOU) para clientes residenciales y comerciales hasta Septiembre del 2022.
Durante la reunión abierta de Enero, el Comisionado Jim O'Connor ofreció una enmienda que le hubiera dado a la compañía hasta Septiembre del 2022 para implementar nuevos planes de tarifas TOU. Después de más discusiones, los Comisionados aprobaron por unanimidad una enmienda de la Presidenta Márquez Peterson que incorporó la fecha límite de Septiembre del 2022 del Comisionado O'Connor, al tiempo que colocó varios requisitos adicionales en la empresa de servicios públicos. A partir de este mes, APS debe presentar informes de progreso quincenales a la Comisión que describan el progreso realizado en la implementación junto con los datos sobre los clientes a los que se les puede facturar en exceso o en defecto debido a que los nuevos planes TOU aún no están vigentes. APS también debe preparar su programa y realizar los cambios adicionales necesarios para posibles reembolsos a los clientes antes de la Reunión Abierta de Marzo del 2022. En la Reunión Abierta de Marzo, los Comisionados evaluarán los datos del cliente para determinar un umbral mínimo para el sobrepago del cliente que podría estar sujeto a futuros reembolsos. Finalmente, APS debe comunicarse con sus clientes a través de inserciones en las facturas y cualquier otro canal de comunicación de que la Comisión está rastreando cualquier sobrepago y que pueden recibir un reembolso.
En su Reunión Abierta de Noviembre, la Comisión de Corporaciones de Arizona aprobó el caso de tarifas de APS con una votación de 3 a 2 después de casi dos años de audiencias probatorias y sesiones de comentarios públicos. Durante esa reunión, la Presidenta Lea Márquez Peterson hizo que se adoptaran dos enmiendas relacionadas con las tarifas de TOU en horas pico, acortando el período de TOU en horas pico de 5 a 3 horas, cambiando de 3 p.m. a las 8 p. m. a las 4 p. m. a las 7 p. m. Durante la reunión, APS indicó que la empresa tardaría 10 meses en implementar ese cambio debido a varios problemas relacionados con Departamento TI.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente E-01345A-19-0236.
Comisión Sanciona a Infractor de Valores en Serie de Inversión en Bienes Raíces y Alquiler de Automóviles de Lujo, Ordena $733,606 en Restitución para Inversionistas
La Comisión de Corporaciones de Arizona ordenó a los demandados Michael Barry Eckerman de Paradise Valley, Luxury Management Group y MTE 2013 Trust que paguen restitución y multas administrativas por defraudar a los inversionistas con una inversión que involucra bienes raíces y alquiler de automóviles de lujo.
La Comisión ordenó a los demandados pagar $733,606 en concepto de restitución. La Comisión ordenó a Eckerman pagar una multa administrativa de $100,000 y a Luxury Management Group a pagar una multa de $70,000.
La Comisión encontró que Luxury Management Group, LLC era una empresa de alquiler de automóviles y bienes raíces a corto plazo que vendió pagarés no registrados a tres inversionistas, a dos de los cuales también se les vendieron opciones futuras en acciones de la empresa y a uno también se le vendieron contratos de inversión. Una inversionista colocó los ahorros de su vida con los encuestados.
La Comisión encontró que los demandados titularon sus contratos como "préstamos de papel comercial" cuando en realidad eran valores sujetos a la jurisdicción de la Comisión. Ninguno de los encuestados estaba autorizado a ofrecer o vender valores en Arizona.
La Comisión encontró que Michael Eckerman fue objeto de previas órdenes temporales de cese y desistimiento presentadas por la Comisión de Corporaciones, las compañías anteriores de Michael Eckerman no pagaron a los inversionistas y los alquileres de casas de Luxury Management Group fueron amenazados por un litigio por mandato judicial iniciado por una asociación de propietarios de Paradise Valley.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21099A-20-0057.
Comisión Revoca Licencias de Asesor de Inversiones y su Representante por Incumplimiento e Impone Multa
La Comisión de Corporaciones de Arizona revocó las licencias del asesor de inversiones MSM Financial, LLC y su representante, Sean Michael Murphy de Phoenix, y les ordenó pagar una sanción administrativa de $1,000 por sus prácticas deshonestas y poco éticas en la industria de valores.
En su orden predeterminada, la Comisión encontró que MSM Financial, LLC y Murphy no presentaron información importante solicitada por la División de Valores de la Comisión después de dos años.
En su carta de 2019 a los demandados, la División de Valores de la Comisión solicitó un acuerdo de asesoría por escrito firmado para cada uno de sus clientes o una narración escrita notariada con respecto a su uso y ejecución del acuerdo de asesoría de cada cliente. Además, la carta señaló que al menos dos elementos de las presentaciones de divulgación de MSM Financial LLC estaban incompletos, eran inexactos o engañosos y debían corregirse mediante una enmienda.
La Comisión encontró que la División de Valores descubrió las deficiencias después de realizar un examen en-sitio de los libros y registros del demandado MSM Financial, LLC.
La Comisión descubrió que Murphy finalmente se comunicó con el personal de la División de Valores y dijo que había corregido algunas de las deficiencias, pero no proporcionó acuerdos de asesoramiento por escrito ni una declaración jurada sobre los acuerdos. Después de correspondencia adicional, la División de Valores emitió una citación para que Murphy compareciera a declarar, pero Murphy no se presentó como lo exige la citación.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21154A-21-0126.
Comisión Sanciona a Vendedores por Inversiones Multimillonarias Ilegales en Negocios de Redes Sociales
La Comisión de Corporaciones de Arizona ordenó a los demandados Voice of Guo Media, Inc. (VGM) y Lihong Wei Lafrenz de Tucson pagar una sanción administrativa de $100,000 por defraudar a los inversionistas en relación con un negocio de redes sociales.
La Comisión encontró que Lafrenz, también conocida como Sara Wei, ofreció y vendió valores emitidos por GTV Media Group, Inc. (GTV), una entidad controlada por Guo Wengui, también conocida como Miles Kwok o Miles Guo. Se les dijo a los inversionistas que recibirían un rendimiento relacionado con el negocio de redes sociales de GTV. Sin embargo, Lafrenz y Voice of Guo Media, Inc. no estaban registrados para ofrecer o vender valores en Arizona.
La Comisión encontró que los encuestados vendieron aproximadamente $114 millones en acciones de GTV a más de 4500 inversionistas de 39 países, incluidos inversionistas estadounidenses de al menos 37 estados.
La Comisión descubrió que los encuestados promocionaron la oferta de acciones en salas de chat en línea y a través de correos electrónicos a inversionistas, algunos de los cuales estaban acreditados y no acreditados. No había un monto mínimo de inversión para invertir en la oferta de acciones a través de VGM y los montos de inversión generalmente eran de $100 o más.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) también presentó una acción contra Voice of Guo Media, Inc. y Lihong Wei Lafrenz, y ya ha ordenado a VGM que pague la devolución a la SEC en su acción.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21173A-21-0401.
La Comisión Ordena el Pago de $774,158 en Restitución para Inversionistas de Vendedores del Esquema Ponzi Nacional
La Comisión de Corporaciones de Arizona ordenó a los demandados Tony Spooner de Glendale, First Federal Security, Inc. y Rokay Unlimited, LLC pagar $774,158 en restitución y una sanción administrativa de $50,000 por defraudar a inversionistas.
La Comisión descubrió que los encuestados ofrecieron y vendieron valores y pagarés no registrados emitidos por empresas controladas por EquiAlt, LLC a por lo menos 47 inversionistas, la mayoría de los cuales eran personas de la tercera edad que invertían una parte importante de los ahorros de su vida. Sin embargo, los encuestados no estaban registrados para ofrecer o vender valores en Arizona.
La Comisión encontró que los encuestados, durante la oferta o venta de valores de EquiAlt, hicieron tergiversaciones y omisiones importantes a los inversionistas con respecto al riesgo y la liquidez de los valores.
La Comisión de Corporaciones encontró que Spooner y sus compañías afiliadas manifestaron a los inversionistas que EquiAlt, LLC estaba recaudando capital para comprar, mejorar, arrendar y disponer de bienes inmuebles en dificultades. En realidad, EquiAlt, LLC operaba como un esquema Ponzi a nivel nacional.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21141A-21-0022.
