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PHOENIX – La Comisión de Corporaciones de Arizona celebró su reunión abierta mensual el 15 y 16 de Marzo del 2022 para discutir y votar sobre varios artículos de servicios públicos, seguridad y valores. A continuación se presentan los aspectos más destacados de la reunión:
La Comisión se Mueve para Crear un Grupo de Trabajo de Agua
La Comisión aprobó la creación de un Grupo de Trabajo de Agua compuesto por varias empresas de servicios públicos y partes interesadas para examinar y hacer recomendaciones sobre futuras decisiones relacionadas con el agua dentro del ámbito de la Comisión de Corporaciones.
El Grupo de Trabajo de Agua estará compuesto por los siguientes miembros, que actuarán como miembros de varios subcomités.: Arizona Public Service Company, Arizona Water Company, Central States Water Resources, EPCOR, Global Water Resources, Inc., Greenstone, JW Water/Pivotal, Liberty Utilities, Lincus, Melodee Loyer, NextEra Water, the Residential Utility Consumer Office, Southwestern Utility Management, Tucson Electric Power Company, UNS Electric, Inc., the Water Infrastructure Finance Authority, the Water Utilities Association of Arizona, y Personal de la Commission. Se contactará directamente a las partes adicinales para determinar si desean participar, incluyendo Grand Canyon State Electric Cooperative Association, Tierra Water Management, y un mínimo de dos organizaciones sin fines de lucro/no gubernamentales con experiencia en la conservación del agua, como parte de una enmienda de la Comisionada Sandra D. Kennedy.
El Grupo de Trabajo de Agua tendrá los siguientes subcomités: Uso del Agua, para incluir cuestiones de pérdida de agua, suministro, conservación y planificación a largo plazo; Infraestructura, para incluir las cuestiones de planificación a largo plazo, e infraestructura resiliente y confiable; Nexo Agua-Energía; y, Políticas de Agua, para recomendar actualizaciones específicas a las políticas de agua de la Comisión aprobadas en las Decisiones Nos. 75626, 75743 y 78384 en el contexto de la Gestión de Lado de la Demanda, el diseño de tarifas y el clima regulatorio.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente W-99999A-21-0313.
La Comisión Aprueba Mejoras en el Cruce de Nivel a lo largo de Grand Avenue en Phoenix
La Comisión votó para aprobar una solicitud de Arizona Department of Transportation (ADOT) para modificar dos cruces existentes del Burlington Northern Santa Fe Railway (BNSF) en la Avenida 27 y Thomas Road al oeste de la Avenida Grand en Phoenix. Varios cruces a lo largo de la Avenida Grand en Phoenix se encuentran entre los cruces de nivel más peligrosos de la nación, según un informe del 2016 de la Administración Federal de Ferrocarriles.
El proyecto consistirá en la instalación de nuevos voladizos, nuevas puertas y luces intermitentes. Además, la construcción de nuevas medianas centrales elevadas, aceras, rampas, bordillos, señalización y franjas también será parte del proyecto. La calle se ampliará para acomodar esas modificaciones. La finalización de este proyecto garantizará una mayor seguridad pública para los conductores y peatones.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente RR-02635B-21-0317.
La Comisión Sanciona a los Promotores de Esquema de Inversiones Fraudulentas "Secretas"
La Comisión de la Corporación ordenó a varios encuestados de Arizona que pagaran restitución y sanciones por defraudar a los inversores con un esquema clandestino de inversión de un banco principal.
En su orden predeterminada, la Comisión de la Corporación ordenó a D2D Financial, LLC, Rone Dolph de Scottsdale y Susan Jean Arcadia de Surprise que pagaran una restitución por un monto de $100,000. Los encuestados D2D Financial, LLC y Rone Milton Dolph están obligados a pagar una multa administrativa de $30,000 y Susan Arcadia, Anthony "Tony" Bellassai de Scottsdale y Super Commercial Loans, LLC deben pagar cada uno una multa administrativa de $15,000.
La Comisión de la Corporación descubrió que los demandados habían estado llevando a cabo el plan de inversión fraudulento al ofrecer productos de inversión como un "programa de colocación privada" y un "programa de préstamo propio" a través de D2D Financial, LLC. A los inversores se les prometieron rendimientos astronómicos en un corto período de tiempo y se les pidió que firmaran un formulario para mantener el secreto y la confidencialidad, que según los encuestados era requerido por las "reglas" de la Cámara de Comercio Internacional en París, Francia.
La Comisión de Corporaciones descubrió que los demandados hicieron tergiversaciones materiales y omisiones a los inversores, como los riesgos asociados con la inversión y las condenas penales anteriores de Susan Arcadia por cargos que incluían falsificación y tráfico de propiedad robada. Además, los encuestados no estaban registrados para ofrecer o vender valores en Arizona.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-2172A-21-0400.
La Comisión Revoca Licencia y Registro y Penaliza a Hombre de Mesa por Fraude
La Comisión de Corporaciones revocó el registro de vendedor de valores y la licencia de representante de asesor de inversiones de Scott Wayne Reed de Mesa por vender pagarés fraudulentamente y le ordenó pagar $1,804,901 en restitución y una multa administrativa de $50,000.
La Comisión de Corporaciones descubrió que Reed vendió al menos $3.5 millones de inversiones en pagarés no registrados y de alto interés emitidos por Pebblekick, Inc. y recibió $191,340 en comisiones, que Reed ocultó a la firma que lo empleó. La Comisión descubrió que Reed se dedicaba a "vender", una práctica poco ética y deshonesta de vender inversiones que su empresa no ofrecía y no había aprobado para que vendiera.
La Comisión de Corporaciones también encontró que Reed impidió la investigación de la División de Valores al proporcionar respuestas falsas, incompletas y engañosas, y que no reveló a tiempo cuatro gravámenes que el I.R.S. registró en su contra por impuestos de renta no pagados.
Al resolver este asunto, Reed admite por propositodes de este procedimiento las conclusiones de la Comisión y acepta la entrada de la orden de consentimiento.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21132A-20-0370.
La Comisión Encuentra que Hombre de Mesa Defraudó a Inversionistas con un Esquema Ponzi que Involucra Bienes Raíces
La Comisión de la Corporación ordenó a los demandados Timothy La Duca de Mesa y su compañía afiliada, Marketing Dynamics, Inc., pagar $84,216 en restitución y una multa administrativa de $20,000 por defraudar a los inversores con un esquema Ponzi de bienes raíces.
La Comisión de la Corporación encontró que los encuestados ofrecieron y vendieron valores, notas emitidas por compañías controladas por EquiAlt, LLC, a al menos 22 inversionistas, muchos de los cuales no tenían experiencia en inversiones. Como resultado, la Comisión descubrió que muchos de los inversores ahora están luchando financieramente, viviendo mes a mes.
La Comisión de la Corporación encontró que los demandados La Duca y su compañía afiliada representada EquiAlt estaban recaudando capital para comprar, mejorar, arrendar y disponer de
Bienes inmuebles aflijidos, cuando en realidad, EquiAlt supuestamente estaba operando como un esquema Ponzi a nivel nacional. La Comisión encontró que los encuestados hicieron tergiversaciones y omisiones materiales a los inversores con respecto al riesgo y la liquidez de los valores durante la oferta o venta de los valores. La Duca y Marketing Dynamics, Inc. no estaban registradas para ofrecer o vender valores en Arizona.
Al resolver este asunto, los demandados admiten solo a los efectos de este procedimiento y aceptan la entrada de la orden de consentimiento.
Todos los documentos relacionados con este punto de la agenda se pueden encontrar en el expediente en línea de la Comisión de Corporaciones en https://edocket.azcc.gov e ingresando el número de expediente S-21164A-21-0321.
