Arizona Corporation Commission
División de Valores
1300 W. Washington St.
Phoenix, AZ 85007
Principal: (602) 542-4242
Número Gratuito en Arizona:
1-(866) 837-4399
Correo Electrónico:
ValoresDiv@azcc.gov
El objetivo de Az Inversor es promover las inversiones inteligentes y la prevención del fraude. Obtener más información sobre la misión de su regulador estatal de valores, incluyendo la ejecución de las leyes de gestión de valores e inversiones, la supervisión
de aquellos que ofrecen y venden las inversiones y proporcionan asesoramiento de inversión, y la asistencia en la formación de capital legítima.
La División de Valores, que es una de las ocho divisiones en la
Comisión, se divide en dos secciones principales cada con las responsabilidades separadas pero superpuestas:
Ejecución: La función es investigar y tomar acción con respecto a las violaciones de valores generalmente involucrando los individuos y las compañías que no tienen licencia/registro para vender valores. El personal
encargado de hacer cumplir la ley revisa las quejas de los inversionistas reconocen de diversas fuentes, investiga para determinar un curso de acción y, si se justifica, inicia una acción de ejecución, ya sea buscando recursos y/o civiles, o remite
el caso para un proceso penal.
Registro y Cumplimiento: La función es registrar valores, agentes, vendedores y asesores de inversión de licencias y representantes de asesores de
inversiones, para monitorear sus acciones a través de la revisión de investigación. El personal del Registro y Cumplimiento revisa las quejas de los inversionistas y, si se justifica, inicia una acción de ejecución cuando
se viola la ley.
El Arizona Corporation Commission es un organismo regulador estatal encargado con varias responsabilidades importantes. Leer más sobre la Comisión y sus funcionarios electos y qué hacemos para proteger a los inversionistas de Arizona.
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