División de Valores, 3er Piso

Comisión Corporativa de Arizona

Calle 1300 del Oeste Washington

Phoenix, AZ 85007

 

Principal: (602) 542-4242

 

Número Gratuito en Arizona:
1-(866) 837-4399

 

Correo Electrónico:
ValoresDiv@azcc.gov

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Casos de Ejecución en
la División de Valores  
                                           
¿Qué es la diferencia entre una acción y un órden? 

Una acción de ejecución describe el proceso llevado a cabo por la División de Valores cuando cree que tiene pruebas de que un encuestado (la persona o compañía que enfrenta los acusaciones) ha violado las leyes de gestión de valores o inversiones de Arizona.

La División de Valores normalmente inicia una acción por presentando y sirviendo un Aviso de Oportunidad para la Audiencia, que es similar a una queja en una demanda civil. Los encuestados tienen entonces un tiempo limitado para solicitar una audiencia donde puedan presentar sus casos respectivos ante un Juez de Derecho Administrativo. Cómo parte de su acción administrativa, la Comisión también puede emitir un Órden Temporal (en inglés) si la supuesta actividad está en curso (Veer la explicación del término debajo).

Cuando hay una acción pendiente, el Juez de Derecho Administrativo de la Comisión aún no ha escuchado ninguna prueba sobre las acusaciones de la División de Valores. Si alguien con quién ha invertido o alguien que le está ofreciendo una inversión es el objeto de una acción, tener en cuenta que la División de Valores todavía tiene que probar las acusaciones explicadas en el aviso. Las audiencias sobre las violaciones presuntas son públicas y puede asistir, si lo desea usted. Para inquirir sobre el Audiencia Calendario de la Comisión (en inglés), llamar al 602-542-2237.

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NOTA:
Las audiencias no son juicios penales. Si la División de Valores determina que los acusaciones contra el encuestado justifican un proceso penal, el caso puede ser remitido a un abogado del condado, el Fiscal General de Arizona o el Fiscal General de los estados unidos. Sólo en ese ámbito los demandados se enfrentan a la posibilidad de prisión por sus violaciones.

Al final de la audiencia, el juez redactará una propuesta de decisión que luego es examinada por los Comisarios, que deciden si aceptan o no las conclusiones y sanciones. La decisión de la Comisión, formalizada en forma de órden escrita, se toma durante una reunión pública y abierta. Veer los Órdenes de la Comisión (en ingles).

Tipos de Órdenes de la Comisión Corporativa
La Comisión podrá entrar varios tipos de órdenes. Estos documentos legales contienen ciertos requisitos que pueden incluir cualquiera o todo lo siguiente: Una órden para cesar la actividad ilegal, la revocación de licencia/registro, la suspensión de licencia/registro, la denegación de licencia/registro o el pago de las multas y el restitución.

Estos son algunos de los principales tipos de órdenes que la Comisión puede emitir, dependiendo de la etapa del procedimiento:


Órden del Consentimiento

A veces, previo de la audiencia o incluso antes de que la División de Valores presenta sus acusaciones, la Comisión puede celebrar un acuerdo en que el (los) encuestado acepte(n) cumplir con ciertos términos y condiciones. El (los) encuestado(s) podrá(n) acuerdar el órden sin admitir o denegar los hechos esbozados en el caso.

Órden del Incumplimiento 

Si el (los) encuestado(s) no solicita(n) una audiencia o no entra(n) a un acuerdo sobre el asunto, la Comisión podrá entrar un órden de incomplimiento contra el (los) encuestado(s).

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Órden Temporal de Cesación y Desista

La Division de Valores ordena al encuestado de que deje inmediatamente de violar las leyes de valores a cesando la actividad en cuestión. Con este tipo de órden, la Division de Valores debe eventualmente proporcionar pruebas para probar sus alegaciones contra el encuestado en una audencia. 


La Comisión ha issuando una órden temporal de que cese y desistimiento. ¿Si soy un inversor, qué debo hacer?

Revisar cuidadosamente la información contenida en la órden. No podemos asesorarle sobre las acciones específicas que debe tomar. El propósito de la órden temporal es detener las violaciones de las leyes de gestión de valores o inversiones de Arizona. Usted necesita tomar esto en cuenta a medida que evalúa si quedarse o salir de la inversión.



    Órden Permanente  
     de C
esación y Desista

La Comisión considera que la División de Valores ha probado su caso contra el encuestado, que ahora debe cumplir con los términos de la órden o estar sujeto a sanciones adicionales, incluyendo los cargos de descanto en los tribunales civiles.

Dependiendo del tipo de órden y sus términos, un encuestaado todavía puede tener derecho a una audiencia completa ante un Juez de Derecho Administrativo de la Comisión o a apelar la decisión ante el tribunal. A menudo en un acuerdo, el encuestado renuncia a cualquier otro derecho a apelar. Si el derecho a la apas está disponible, debe excerizarse en un plazo de tiempo especial o el encuestado no podrá tener más recurso. No obstante, si el derecho a apelar está disponible, debe excerizarse en un plazo del tiempo especial o el encuestado no podrá tener más recurso.

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