Puede buscar su corredor y su compañía de corretaje utilizando su número único de CRD (Central Registration Depository). Los antecedentes de un agente individual o una firma de corretaje están disponibles a través del informe BrokerCheck de la FINRA.  Los informes de BrokerCheck son gratuitos y no se les notifica a los profesionales o las compañías de inversión sobre las búsquedas realizadas. 

Con el programa  FINRA "BrokerCheck," puede obtener información de licencia y posible antecedente disciplinario sobre de un asesor de inversiones o un vendedor de valores, comúnmente conocido como corredor de bolsa. Llame a la línea por el teléfono gratuito de BrokerCheck al 1-800-289-9999.

Como los recursos en línea, usted puede llevar a cabo una verificación de posible antecedente de un profesional de inversiones y la compañía con un informe CRD/IARD del Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).  Para los asesores de inversión y sus representantes, visite la base de datos de Revelación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD en inglés).

NOTA: Al realizar su búsqueda, busque las revelaciones públicas tanto sobre el individuo y la compañía, ya que la compañía puede tener acciones legales en contra este.

Obtener más información sobre cómo prevenir y resuelve una disputa con un profesional de valores a través de  la Guía del inversor para Disputas de la Industria de Valores, que incluye una explicación del arbitraje y la mediación (FINRA-La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera).

Antes de tomar cualquier decisión de inversión, lea el folleto, Cómo  Preguntar y Comprobar antes de que Invierte y la información que puede obtener de un informe de CRD/IARD.  

¿Qué es  la diferencia entre un proveedor de servicio financiero al un vendedor de valores (corredor de bolsa), un asesor de inversiones y un planificador financiero?

Leer este folleto, CONOZCA A SU ASESOR FINANCIERO, por la Oficina para la Protección Financiera del Consumidor.

Además, puede visitar la página web, SmartCheck (en inglés), que es un recurso proporcionado por una agencia del gobierno federal, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).

Visitar el Centro de la Prevención del Fraude para aprender más sobre de las estafas comunes de inversión.

Revisar los folletos 16 Preguntas para Apagar una Estafa y Protéjase Contra el Fraude de Inversión para proteger su dinero contra los estafadores y las profesionales sin escrúpulos.

Antes de hacer una inversión, solicitar que a la persona o empresa que ofrece servicios (legales, financieros, seguros, o valores, etc.) complete esta lista de pasos útiles para tomar una decisión de inversión informada.