Quejas de Inversores

Quejas del Inversor

La División de Valores del Arizona Corporation Commission es responsable para regular la industria de valores en el estado de Arizona. Una de nuestras funciones principales es supervisar las compañías y los individuos que participan en la oferta y venta de valores y asesoramiento en inversiones al público. Si usted es una víctima del fraude de inversiones, favor de enviar su información de queja.

Lo que la División de Valores Puede Hacer

Asignaremos su queja a un empleado de la División de Valores para una evaluación.
Podemos hacer consultas y/o llevar un investigación si se ha producido una violación de uno de los leyes que hacemos cumplir.
Podemos presentar una acción regulatoria en nombre del estado de Arizona. Podemos remitir su queja a otras agencias regulatorias.

Lo que la División de Valores no Puede Hacer

No podemos darle asesoramiento legal específico o remitirlo a un abogado o compañía de la inversión en particular.
No podemos recuperar dinero directamente para usted. Es posible que desee contratar a un abogado para ayudarle en la recuperación de su inversión.

¿Qué debo decir en mi queja?

Cuanta más información proporciona, más probable será que podemos decidir rápidamente lo que podemos hacer. La siguiente información es fundamental para investigar el tema de su queja:

Nombres, domicilios, números de teléfono y otra información de identificación para cualquier persona o entidad que mencione en su queja.
Detalles de cualquier transacción o actividad que usted crea que viola las Leyes de Administración de Valores o Inversiones de Arizona. Presentar los hechos en el órden en que ocurrieron, utilizando las fechas siempre que sea posible.
Copias de los documentos, enumerados anteriormente, relacionados con la transacción que es objeto de su queja.
Declaración firmada en cuanto a la verdad y exactitud de su queja.

Si esté interesado en obtener más información sobre el proceso del arbitraje, póngase en contacto con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

NOTA: Siempre tiene el derecho a presentar una queja con la División de Valores, incluso si va al arbitraje.

Si Su Queja Involucra un Professional

Si tiene una disputa con un profesional de inversiones, primero puede intentar resolverla con el profesional. Si la persona la que esté tratando no es útil, póngase en contacto con un supervisor del profesional o del departamento de cumplimiento.

Revisar su acuerdo de cuenta de cliente para determinar si ha aceptado procedimientos relacionados con la resolución de las disputas. La mayoría de los acuerdos de cuenta de cliente requiere que el inversor lleve cualquier disputa al arbitraje, y no directamente a los tribunales.

LA OTRA VEZ: Usted siempre tiene derecho a presentar una queja con la División de Valores, incluso si va al arbitraje.

Cómo Presentar una Queja del Inversor

Por en Línea: Puede presentar una queja ante la División de Valores enviando un Formulario de Queja en línea.

Por Correo EE.UU.: Si prefiere a presentar su queja a la División de Valores por Correo de EE.UU. o correo electrónico, haga clic en el Formulario de Queja (en el formato de .pdf). Favor de enviar la queja completado con el papel, junto con copias de documentos justificativos relacionados con su inversión:

Quejas-División de Valores
Arizona Corporation Commission
1300 W. Washington St., 3rd floor
Phoenix, AZ 85007

Por Correo Electrónico: Puede enviar por correo electrónico su formulario de queja completado y documentos justificativos a la División de Valores.

Por Telefóno: Póngase en contacto el Oficial de Servicio en la División de Valores con algunas preguntas.

¿Preguntas? Póngase en contacto el Oficial de Servicio directamente al 602-542-0662 o envíe un correo electrónico con su consulta.

IMPORTANTE: Para presentar una queja que implique la explotación de un adulto vulnerable, utilizar el Formulario de Explotación de un Adulto Vulnerable de Los Servicios de Protección al Adulto (APS).